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检查140余家私募65家存违法违规行为

2016-1-15 19:54:00

来源:法制日报——法制网 作者:周芬棉

    法制网北京1月15日讯记者周芬棉 中国证监会今日在通报2015年对私募基金检查执法的情况时称,经对140余家私募基金管理人和私募销售机构进行现场检查,对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行风险排查,发现,当前私募基金领域存在严重违法违规问题,甚至涉嫌非法集资等犯罪活动。

    其主要表现是:登记备案信息失真。主要为信息不完整、不真实,更新不及时,没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况;资金募集行为违规。如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等;投资运作行为违规,表现为挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等;公司管理失范,如信息披露制度不健全,没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等;涉嫌违法犯罪。如以虚假或夸大项目为幌子,以保本高收益为诱饵,向不特定对象公开募集资金,涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗、操纵市场、内幕交易等。

    针对上述问题,证监会区分不同情形,依法采取监管措施:对上海宝银创赢投资管理有限公司作出行政处罚;对中逢昊投资基金管理(北京)有限公司等27家私募基金管理人和2家私募销售机构采取行政监管措施;对中科招商投资管理集团股份有限公司等5家私募管理人共8个相关责任人采取行政监管措施。

    同时,对9家私募基金管理人立案稽查;对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

检查140余家私募65家存违法违规行为

2016年1月15日 19:54 来源:法制日报——法制网

    法制网北京1月15日讯记者周芬棉 中国证监会今日在通报2015年对私募基金检查执法的情况时称,经对140余家私募基金管理人和私募销售机构进行现场检查,对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行风险排查,发现,当前私募基金领域存在严重违法违规问题,甚至涉嫌非法集资等犯罪活动。

    其主要表现是:登记备案信息失真。主要为信息不完整、不真实,更新不及时,没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况;资金募集行为违规。如向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等;投资运作行为违规,表现为挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等;公司管理失范,如信息披露制度不健全,没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等;涉嫌违法犯罪。如以虚假或夸大项目为幌子,以保本高收益为诱饵,向不特定对象公开募集资金,涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗、操纵市场、内幕交易等。

    针对上述问题,证监会区分不同情形,依法采取监管措施:对上海宝银创赢投资管理有限公司作出行政处罚;对中逢昊投资基金管理(北京)有限公司等27家私募基金管理人和2家私募销售机构采取行政监管措施;对中科招商投资管理集团股份有限公司等5家私募管理人共8个相关责任人采取行政监管措施。

    同时,对9家私募基金管理人立案稽查;对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。