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证监会严查私募 曝光五方面违法违规问题

2016-1-15 20:20:37

来源:新华社 作者:赵晓辉 许晟

    新华社北京1月15日电(记者赵晓辉、许晟)中国证监会15日通报称,2015年,证监会组织会内力量对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

    证监会检查发现,当前私募基金领域存在登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规、公司管理失范、涉嫌违法犯罪等5种违法违规问题,甚至涉嫌非法集资等犯罪活动。

    有的私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实,更新不及时,没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况;有的机构向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。

    有的私募机构挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等;有的机构内部管理和风险控制制度不健全,公司管理薄弱;信息披露制度不健全,披露信息不充分;没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。

    还有的私募机构以虚假或夸大项目为幌子,以保本高收益为诱饵,向不特定对象公开募集资金,涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗;操纵市场、内幕交易等。

    为遏制违法犯罪和违规经营,对于检查中发现的问题,2015年,证监会区分不同情形,依法采取了措施。其中,对上海宝银创赢投资管理有限公司作出行政处罚;对中科招商投资管理集团股份有限公司等27家私募基金管理人采取行政监管措施:对上海好买信投资管理有限公司和武汉财富基石投资管理有限公司两家私募销售机构采取行政监管措施;对中科招商董事长、总经理单祥双等8个相关责任人采取行政监管措施。

    此外,还对9家私募基金管理人立案稽查;对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

    数据显示,私募基金自纳入证监会监管以来,发展迅速,目前已登记私募基金管理人2.5万家,基金规模5.1万亿元。

证监会严查私募 曝光五方面违法违规问题

2016年1月15日 20:20 来源:新华社

    新华社北京1月15日电(记者赵晓辉、许晟)中国证监会15日通报称,2015年,证监会组织会内力量对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。

    证监会检查发现,当前私募基金领域存在登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规、公司管理失范、涉嫌违法犯罪等5种违法违规问题,甚至涉嫌非法集资等犯罪活动。

    有的私募基金管理机构和私募基金登记备案信息不完整、不真实,更新不及时,没有按规定报送定期报告和重大事项变更情况;有的机构向非合格投资者募集资金、变相降低投资者门槛、向不特定对象公开募集、夸大或虚假宣传、违规保本保收益、投资者人数超过法定人数限制等。

    有的私募机构挪用或侵占基金财产、将固有财产与基金财产混同、违反合同约定列支费用、进行利益输送等;有的机构内部管理和风险控制制度不健全,公司管理薄弱;信息披露制度不健全,披露信息不充分;没有建立利益冲突防范机制或执行不到位等。

    还有的私募机构以虚假或夸大项目为幌子,以保本高收益为诱饵,向不特定对象公开募集资金,涉嫌非法吸收公众存款或集资诈骗;操纵市场、内幕交易等。

    为遏制违法犯罪和违规经营,对于检查中发现的问题,2015年,证监会区分不同情形,依法采取了措施。其中,对上海宝银创赢投资管理有限公司作出行政处罚;对中科招商投资管理集团股份有限公司等27家私募基金管理人采取行政监管措施:对上海好买信投资管理有限公司和武汉财富基石投资管理有限公司两家私募销售机构采取行政监管措施;对中科招商董事长、总经理单祥双等8个相关责任人采取行政监管措施。

    此外,还对9家私募基金管理人立案稽查;对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。

    数据显示,私募基金自纳入证监会监管以来,发展迅速,目前已登记私募基金管理人2.5万家,基金规模5.1万亿元。