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深交所本周对51起证券异常交易行为进行调查

2017-5-20 01:54:38

来源:中国证券网 作者:张忆

    中国证券网讯(记者 张忆)5月19日,深交所通报了本周深市监管情况。

    在市场交易监管方面,在5月15日至19日期间,深交所共对51起证券异常交易行为进行调查,涉及证券43只、证券账户48个、证券公司21家;对37起上市公司重大事项进行核查,涉及证券34只;调阅证券账户资料136份,电话警示47次,出具异常交易警示函6份,限制交易警示函6份。

    在上市公司监管方面,在5月12日至18日期间,深交所共对6宗违规行为发出监管函,其中5宗涉及信息披露违规、1宗涉及买卖股票违规。与此同时,发出重组问询函2份、年报问询函75份、关注函7份、其他函件91份。

    此外,在会员监管方面,周内深交所向各会员发布了《关于做好“*ST新都”退市整理期交易管理相关工作的通知》,要求会员做好“*ST新都”退市整理期股票交易业务和技术准备,严格落实投资者适当性管理,强化投资者风险警示与教育。

    

深交所本周对51起证券异常交易行为进行调查

2017年5月20日 01:54 来源:中国证券网

    中国证券网讯(记者 张忆)5月19日,深交所通报了本周深市监管情况。

    在市场交易监管方面,在5月15日至19日期间,深交所共对51起证券异常交易行为进行调查,涉及证券43只、证券账户48个、证券公司21家;对37起上市公司重大事项进行核查,涉及证券34只;调阅证券账户资料136份,电话警示47次,出具异常交易警示函6份,限制交易警示函6份。

    在上市公司监管方面,在5月12日至18日期间,深交所共对6宗违规行为发出监管函,其中5宗涉及信息披露违规、1宗涉及买卖股票违规。与此同时,发出重组问询函2份、年报问询函75份、关注函7份、其他函件91份。

    此外,在会员监管方面,周内深交所向各会员发布了《关于做好“*ST新都”退市整理期交易管理相关工作的通知》,要求会员做好“*ST新都”退市整理期股票交易业务和技术准备,严格落实投资者适当性管理,强化投资者风险警示与教育。