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国海证券3项业务被暂停1年

2017-5-20 02:54:46

来源:北京日报 作者:孙杰

    本报讯(记者孙杰)记者从昨天举行的证监会新闻发布会上获悉,去年身陷债券“萝卜章”事件的国海证券,因内部管理混乱,被证监会正式处罚:资管产品备案、新开证券账户、债券承销等三项业务被暂停一年,相关责任人也被分别处罚。

    据介绍,去年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,涉及金融机构20余家,被市场称为“萝卜章”事件。此事虽在多方努力下妥善化解风险,但给债券市场仍造成严重的不良影响。

    证监会此后检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。为规范证券基金经营机构的经营行为,证监会拟对国海证券及有关人员作出处罚。具体为,拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。涉事的张杨、郭亮二人,被认定为不适当人选,二人将分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务,其涉嫌违法问题将移交稽查部门调查处理。

    证监会表示,对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构,将依法采取暂停、甚至撤销业务资格等措施,对违法违规的“害群之马”,坚决清理出从业人员队伍。

国海证券3项业务被暂停1年

2017年5月20日 02:54 来源:北京日报

    本报讯(记者孙杰)记者从昨天举行的证监会新闻发布会上获悉,去年身陷债券“萝卜章”事件的国海证券,因内部管理混乱,被证监会正式处罚:资管产品备案、新开证券账户、债券承销等三项业务被暂停一年,相关责任人也被分别处罚。

    据介绍,去年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,涉及金融机构20余家,被市场称为“萝卜章”事件。此事虽在多方努力下妥善化解风险,但给债券市场仍造成严重的不良影响。

    证监会此后检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。为规范证券基金经营机构的经营行为,证监会拟对国海证券及有关人员作出处罚。具体为,拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。涉事的张杨、郭亮二人,被认定为不适当人选,二人将分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务,其涉嫌违法问题将移交稽查部门调查处理。

    证监会表示,对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构,将依法采取暂停、甚至撤销业务资格等措施,对违法违规的“害群之马”,坚决清理出从业人员队伍。