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證監會就《證券營業部審批規則》征求意見
2001年10月8日 07:05

東方網10月8日消息:為規範證券公司分支機構的設立、變更與終止行為,提高監管效率,保護投資者的合法權益,中國證監會日前公布了《證券營業部審批規則(征求意見稿)》,並要求於本月15日前將修改意見反饋給中國證監會機構監管部。

《證券營業部審批規則(征求意見稿)》依照市場化原則,規定了證券營業部、證券服務部、技術服務站點的設立、變更、終止的條件,細化了證券營業部審核程序及報告制度,減少了審核工作中的行政性因素,加強了中介機構在審核工作中的社會監督作用。今後,在證券營業部的監管上,中國證監會的工作重點將轉移到制定和修改管理辦法、建立監督制約機制和加強對證券從業人員的管理上來。

中國證監會在就此發出的《通知》中指出,請相關單位組織有關人員對該規則進行認真研究,並於本月15日前將修改意見反饋給中國證監會機構監管部。同時,為廣泛吸收對證券營業部審批及監管的意見,歡迎投資者和社會各界積極參與。

選稿:張向林 來源:中國證券報 作者:上官衛國 
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