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中国证监会拟取消证券从业人员国籍限制
2001年8月13日 08:53

东方网8月13日消息:证监会机构部负责人透露,拟取消对证券公司从业人员的国籍限制以吸引更多海外优秀人才,《证券资信评级业务监管规则》也将制定

中国证监会机构监管部负责人日前就证券机构监管法规框架征求业内意见。

据了解,在机构监管法规方面,中国证监会已出台了涉及市场准入、持续监管到市场退出的法律法规及规范性文件近40件,初步形成了以证券法律为核心,以行政法规为补充,以部门规章为主体的法律法规体系。但是现有规章制度多是在市场发展的要求下被动产生的,所以难免存在立法零散、体例不清、规章之间协调不足的缺陷,仍然难以满足券商业务创新和整体发展的需要。为此,在立足国内实际情况和借鉴国际惯例的基础上,中国证监会机构部制定了机构监管法规框架。

该负责人说,对于证券公司的监管原则,主要体现在《证券公司监管办法》中,该办法涵盖了证券公司市场准入、法人治理结构、内控制度,以及对其业务监管等各个方面的总要求,同时包括罚则。通过加大券商违法违规成本,督促其增强守法经营意识。在该办法下分机构类、业务类、内控类,及从业人员类作为对其原则性规定的补充和细化。

关于涉外法规,该负责人说,将制定《中外合营证券公司监管办法》和《外国证券机构驻华代表机构监管规则》,使这类公司的设立、准入、运作、监管有法可依。另外,拟取消对证券公司从业人员的国籍限制,吸引更多海外优秀人才到我国证券行业中来。

编辑:寇志红  来源:证券时报 
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