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香港证监会检控7名违规者
2001年8月14日 19:59

东方网8月14日消息:香港证监会继续在市场监管方面发挥重要作用,在本财政年度的第一季度内(4月——6月)已对28名注册人进行纪律处分,并就市场违规行为检控7名人士。

证监会主席沈联涛指出,他们将在审慎控制开支的同时,继续加强本地的监管架构和促进市场发展。

他指出,从今年4月1日到6月底,28名行为失当和监管缺失的注册人受到证监会的纪律处分,7名违反《证券(披露权益)条例》规定和进行无牌交易的人士或商号受到该会的检控。此外,该会还把一起涉及内幕交易的案件转给财政司司长,由他来决定是否需要委任内幕交易审裁处进行审理。

在这期间,证监会已完成7项有关监管守则或修订监管要求的咨询,其中包括检讨《公司收购、合并及股份购回守则》、发表《纪律处分罚款指引》草拟稿等。去年同期,证监会只完成了3项类似的咨询工作。

证监会与特区立法会的条例草案委员会合作,在6月开始逐条审议《证券及期货条例草案》。证监会还与联交所合作,对在交易所推出买卖的基金作好准备,并全面检讨《单位信托及互惠基金守则》,确保该守则能配合市场的发展。

 选稿:祁贺 来源:人民网 作者:陈少波 
    • 香港证监会致力加强市场监管







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